對上海典當(dāng)業(yè)進(jìn)行一次清理整頓的通知
2014-07-14 18:42:40??????點(diǎn)擊：
《對上海典當(dāng)業(yè)進(jìn)行一次清理整頓的通知》
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、公安廳（局），有關(guān)地方商委：
經(jīng)國務(wù)院同意，2000年下半年，中國人民銀行與國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管職責(zé)交接的通知》（銀發(fā)［2000］205號），人民銀行將其監(jiān)管的典當(dāng)行移交國家經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一歸口管理。目前，全國范圍內(nèi)整體交接工作已基本結(jié)束?？傮w上看，典當(dāng)業(yè)在方便人民群眾生活、為中小企業(yè)服務(wù)方面發(fā)揮著積極的作用。但還存在著一些不容忽視的問題，如有的典當(dāng)行違規(guī)經(jīng)營，有的非法從事典當(dāng)業(yè)務(wù)，收贓、銷贓、窩贓等問題突出，個別地區(qū)非法典當(dāng)行盛行等。 為貫徹國務(wù)院整頓與規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作會議精神，規(guī)范典當(dāng)行行為，堵塞不法分子銷贓渠道，加強(qiáng)對典當(dāng)業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)其健康發(fā)展，根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于進(jìn)一步做好典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管職責(zé)交接工作的通知》（國經(jīng)貿(mào)綜合［2000］750號）、公安部公布的《典當(dāng)業(yè)治安管理辦法》（公安部令第26號）和國家經(jīng)貿(mào)委公布的《典當(dāng)行管理辦法》（國家經(jīng)貿(mào)委令第22號），決定對全國典當(dāng)業(yè)進(jìn)行一次清理整頓并對符合條件的典當(dāng)行核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、清理整頓的目的和范圍
本次清理整頓的目的是打擊非法經(jīng)營，保護(hù)合法經(jīng)營，規(guī)范典當(dāng)行為，加強(qiáng)典當(dāng)業(yè)的監(jiān)督管理，維護(hù)正常的典當(dāng)經(jīng)營秩序，促進(jìn)典當(dāng)業(yè)健康發(fā)展。
清理整頓的范圍包括：
（一）人民銀行移交給經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一監(jiān)管的典當(dāng)行；
（二）擅自從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的其他經(jīng)營性機(jī)構(gòu)。
二、清理整頓的內(nèi)容
?。ㄒ唬┓舷铝腥織l件的典當(dāng)行直接予以保留：
?。薄⒂扇嗣胥y行移交給經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一監(jiān)管的；
?。?、連續(xù)正常營業(yè)的；
３、無違法、違規(guī)經(jīng)營行為的。
?。ǘ┑洚?dāng)行有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)限期整改，并依照有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰：
?。薄⑸米宰兏鼨C(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，自行改變組織形式的；
?。?、經(jīng)營非絕當(dāng)物品銷售以及舊物收購、寄售或者收當(dāng)禁收物品的；
?。场⒃诋?dāng)期內(nèi)出租、質(zhì)押、抵押和使用當(dāng)物，違規(guī)處理絕當(dāng)物品，以及強(qiáng)迫當(dāng)戶贖當(dāng)?shù)模?/span>
?。础⒊觥兜洚?dāng)行管理辦法》規(guī)定上限收取利息、費(fèi)用以及預(yù)扣利息的；
?。?、規(guī)章制度不健全、內(nèi)部管理混亂以及安全防范設(shè)施不合格、存在治安隱患的；
?。?、不能連續(xù)正常營業(yè)的；
?。贰⒊樘幼再Y本、對外投資的；
?。浮⑾蛲赓Y企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)或者國外個人轉(zhuǎn)讓股份的；
?。?、出資人或從業(yè)人員不符合《典當(dāng)行管理辦法》規(guī)定條件的。
對于問題嚴(yán)重及影響惡劣的典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)責(zé)令共停業(yè)整頓。整改合格的，予以保留，核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》；拒不整改或者整改后仍達(dá)不到《典當(dāng)行管理辦法》要求的，予以撤銷。
（三）有下列情形之一者，直接予以撤銷：
?。薄?yán)重違法設(shè)立（如虛假出資、騙取審批）的；
?。病⒂袊?yán)重違法經(jīng)營行為（包括吸收存款或者變相吸收存款、非法集資、拆借資金、發(fā)放信用貸款、故意收當(dāng)贓物）的；
?。场⒆孕型I(yè)連續(xù)達(dá)6個月以上的；
?。?、無固定經(jīng)營場所的；
?。?、《典當(dāng)行管理辦法》出臺前設(shè)立或者變相設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)；
６、2000年度未能通過特行年審，被公安機(jī)關(guān)收回《特種行業(yè)許可證》的；
７、營業(yè)執(zhí)照被工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷的。
?。ㄋ模┯邢铝星樾沃徽?，予以取締：
１、交接前未獲人民銀行和公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的"典當(dāng)行"；
?。?、獲得人民銀行批準(zhǔn)后又被撤銷，但仍從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的"典當(dāng)行"；
?。场?000年6月23日以后至清理整頓工作完成以前設(shè)立的典當(dāng)行；
?。础⒚Q雖不叫"典當(dāng)行"但從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營性組織或機(jī)構(gòu)。
三、核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》問題
符合保留條件的典當(dāng)行，各地經(jīng)貿(mào)委、有關(guān)地方商委（以下簡稱省級經(jīng)貿(mào)委）應(yīng)當(dāng)填寫《典當(dāng)行備案登記表》，報國家經(jīng)貿(mào)委備案登記。省級經(jīng)貿(mào)委收到《典當(dāng)行備案登記回執(zhí)》后，向典當(dāng)行核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》。典當(dāng)行需持省級經(jīng)貿(mào)委批件和《典當(dāng)經(jīng)營許可證》向所在地公安機(jī)關(guān)申請核發(fā)新的《特種行業(yè)許可證》。
四、時間安排及組織領(lǐng)導(dǎo)
本次清理整頓工作分為三個階段，從2001年9月10日開始。第一階段為調(diào)查摸底階段，各地應(yīng)組織力量對本轄區(qū)內(nèi)從事典當(dāng)活動的機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面的摸底調(diào)查；第二階段為集中清理整頓階段；第三階段為匯總上報階段，各地全面總結(jié)清理整頓工作情況，并于2001年11月10日前分別上報國家經(jīng)貿(mào)委和公安部。其中，典當(dāng)行數(shù)量較少或者工作進(jìn)展較快的地區(qū)可以提前上報。
各省級經(jīng)貿(mào)委會同同級公安機(jī)關(guān)聯(lián)合開展本次清理整頓工作，必要時可以成立典當(dāng)業(yè)清理整頓工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，有條件的可以邀請相關(guān)部門參加。各地應(yīng)當(dāng)把清理整頓典當(dāng)業(yè)作為整頓與規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的一項重要工作抓緊抓好。
五、其他事項
?。ㄒ唬└魇〖壗?jīng)貿(mào)委、公安廳（局）應(yīng)當(dāng)結(jié)合本次清理整頓認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)典當(dāng)行的年審（檢）工作，并積極協(xié)助工商行政管理機(jī)關(guān)做好2000年度企業(yè)年檢工作。對于清理整頓后擬撤銷的典當(dāng)行、擬取締的非法經(jīng)營機(jī)構(gòu)，各省級經(jīng)貿(mào)委和公安廳（局）應(yīng)當(dāng)及時將處理意見通報工商行政管理機(jī)關(guān)，提請吊銷營業(yè)執(zhí)照。 ?。ǘ┑洚?dāng)行申請變更的，可以一并辦理；清理整頓工作結(jié)束以前，各地不得批準(zhǔn)設(shè)立新的典當(dāng)機(jī)構(gòu)。
（三）在清理整頓過程中，各地公安機(jī)關(guān)要注意發(fā)現(xiàn)和查處利用典當(dāng)行銷贓的案件線索，對典當(dāng)行明知是贓物而收當(dāng)?shù)?，公安機(jī)關(guān)妥依法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
?。ㄋ模┣謇碚D期間，國家經(jīng)貿(mào)委和公安部將派檢查組到重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)城市進(jìn)行監(jiān)督檢查。清理整頓結(jié)束后，將對各地工作情況進(jìn)行通報。
?。ㄎ澹┣謇碚D工作結(jié)束后，各省級經(jīng)貿(mào)委與公安廳（局）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《典當(dāng)行管理辦法》《典當(dāng)業(yè)治安管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，逐步建立健全各項管理制度，如定期聯(lián)系制度、現(xiàn)場檢查制度、主管人員責(zé)任追究制度、重大事件報告制度、典當(dāng)行發(fā)現(xiàn)可疑人員及可疑物品向公安機(jī)關(guān)報告制度等。同時，要對各級監(jiān)管人員和典當(dāng)業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行必要的法制宣傳和法規(guī)培訓(xùn)，提高監(jiān)管人員的執(zhí)法水平和從業(yè)人員的法制觀念。
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、公安廳（局），有關(guān)地方商委：
經(jīng)國務(wù)院同意，2000年下半年，中國人民銀行與國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管職責(zé)交接的通知》（銀發(fā)［2000］205號），人民銀行將其監(jiān)管的典當(dāng)行移交國家經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一歸口管理。目前，全國范圍內(nèi)整體交接工作已基本結(jié)束?？傮w上看，典當(dāng)業(yè)在方便人民群眾生活、為中小企業(yè)服務(wù)方面發(fā)揮著積極的作用。但還存在著一些不容忽視的問題，如有的典當(dāng)行違規(guī)經(jīng)營，有的非法從事典當(dāng)業(yè)務(wù)，收贓、銷贓、窩贓等問題突出，個別地區(qū)非法典當(dāng)行盛行等。 為貫徹國務(wù)院整頓與規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作會議精神，規(guī)范典當(dāng)行行為，堵塞不法分子銷贓渠道，加強(qiáng)對典當(dāng)業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)其健康發(fā)展，根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于進(jìn)一步做好典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管職責(zé)交接工作的通知》（國經(jīng)貿(mào)綜合［2000］750號）、公安部公布的《典當(dāng)業(yè)治安管理辦法》（公安部令第26號）和國家經(jīng)貿(mào)委公布的《典當(dāng)行管理辦法》（國家經(jīng)貿(mào)委令第22號），決定對全國典當(dāng)業(yè)進(jìn)行一次清理整頓并對符合條件的典當(dāng)行核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、清理整頓的目的和范圍
本次清理整頓的目的是打擊非法經(jīng)營，保護(hù)合法經(jīng)營，規(guī)范典當(dāng)行為，加強(qiáng)典當(dāng)業(yè)的監(jiān)督管理，維護(hù)正常的典當(dāng)經(jīng)營秩序，促進(jìn)典當(dāng)業(yè)健康發(fā)展。
清理整頓的范圍包括：
（一）人民銀行移交給經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一監(jiān)管的典當(dāng)行；
（二）擅自從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的其他經(jīng)營性機(jī)構(gòu)。
二、清理整頓的內(nèi)容
?。ㄒ唬┓舷铝腥織l件的典當(dāng)行直接予以保留：
?。薄⒂扇嗣胥y行移交給經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一監(jiān)管的；
?。?、連續(xù)正常營業(yè)的；
３、無違法、違規(guī)經(jīng)營行為的。
?。ǘ┑洚?dāng)行有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)限期整改，并依照有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰：
?。薄⑸米宰兏鼨C(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，自行改變組織形式的；
?。?、經(jīng)營非絕當(dāng)物品銷售以及舊物收購、寄售或者收當(dāng)禁收物品的；
?。场⒃诋?dāng)期內(nèi)出租、質(zhì)押、抵押和使用當(dāng)物，違規(guī)處理絕當(dāng)物品，以及強(qiáng)迫當(dāng)戶贖當(dāng)?shù)模?/span>
?。础⒊觥兜洚?dāng)行管理辦法》規(guī)定上限收取利息、費(fèi)用以及預(yù)扣利息的；
?。?、規(guī)章制度不健全、內(nèi)部管理混亂以及安全防范設(shè)施不合格、存在治安隱患的；
?。?、不能連續(xù)正常營業(yè)的；
?。贰⒊樘幼再Y本、對外投資的；
?。浮⑾蛲赓Y企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)或者國外個人轉(zhuǎn)讓股份的；
?。?、出資人或從業(yè)人員不符合《典當(dāng)行管理辦法》規(guī)定條件的。
對于問題嚴(yán)重及影響惡劣的典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)責(zé)令共停業(yè)整頓。整改合格的，予以保留，核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》；拒不整改或者整改后仍達(dá)不到《典當(dāng)行管理辦法》要求的，予以撤銷。
（三）有下列情形之一者，直接予以撤銷：
?。薄?yán)重違法設(shè)立（如虛假出資、騙取審批）的；
?。病⒂袊?yán)重違法經(jīng)營行為（包括吸收存款或者變相吸收存款、非法集資、拆借資金、發(fā)放信用貸款、故意收當(dāng)贓物）的；
?。场⒆孕型I(yè)連續(xù)達(dá)6個月以上的；
?。?、無固定經(jīng)營場所的；
?。?、《典當(dāng)行管理辦法》出臺前設(shè)立或者變相設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)；
６、2000年度未能通過特行年審，被公安機(jī)關(guān)收回《特種行業(yè)許可證》的；
７、營業(yè)執(zhí)照被工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷的。
?。ㄋ模┯邢铝星樾沃徽?，予以取締：
１、交接前未獲人民銀行和公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的"典當(dāng)行"；
?。?、獲得人民銀行批準(zhǔn)后又被撤銷，但仍從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的"典當(dāng)行"；
?。场?000年6月23日以后至清理整頓工作完成以前設(shè)立的典當(dāng)行；
?。础⒚Q雖不叫"典當(dāng)行"但從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營性組織或機(jī)構(gòu)。
三、核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》問題
符合保留條件的典當(dāng)行，各地經(jīng)貿(mào)委、有關(guān)地方商委（以下簡稱省級經(jīng)貿(mào)委）應(yīng)當(dāng)填寫《典當(dāng)行備案登記表》，報國家經(jīng)貿(mào)委備案登記。省級經(jīng)貿(mào)委收到《典當(dāng)行備案登記回執(zhí)》后，向典當(dāng)行核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營許可證》。典當(dāng)行需持省級經(jīng)貿(mào)委批件和《典當(dāng)經(jīng)營許可證》向所在地公安機(jī)關(guān)申請核發(fā)新的《特種行業(yè)許可證》。
四、時間安排及組織領(lǐng)導(dǎo)
本次清理整頓工作分為三個階段，從2001年9月10日開始。第一階段為調(diào)查摸底階段，各地應(yīng)組織力量對本轄區(qū)內(nèi)從事典當(dāng)活動的機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面的摸底調(diào)查；第二階段為集中清理整頓階段；第三階段為匯總上報階段，各地全面總結(jié)清理整頓工作情況，并于2001年11月10日前分別上報國家經(jīng)貿(mào)委和公安部。其中，典當(dāng)行數(shù)量較少或者工作進(jìn)展較快的地區(qū)可以提前上報。
各省級經(jīng)貿(mào)委會同同級公安機(jī)關(guān)聯(lián)合開展本次清理整頓工作，必要時可以成立典當(dāng)業(yè)清理整頓工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，有條件的可以邀請相關(guān)部門參加。各地應(yīng)當(dāng)把清理整頓典當(dāng)業(yè)作為整頓與規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的一項重要工作抓緊抓好。
五、其他事項
?。ㄒ唬└魇〖壗?jīng)貿(mào)委、公安廳（局）應(yīng)當(dāng)結(jié)合本次清理整頓認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)典當(dāng)行的年審（檢）工作，并積極協(xié)助工商行政管理機(jī)關(guān)做好2000年度企業(yè)年檢工作。對于清理整頓后擬撤銷的典當(dāng)行、擬取締的非法經(jīng)營機(jī)構(gòu)，各省級經(jīng)貿(mào)委和公安廳（局）應(yīng)當(dāng)及時將處理意見通報工商行政管理機(jī)關(guān)，提請吊銷營業(yè)執(zhí)照。 ?。ǘ┑洚?dāng)行申請變更的，可以一并辦理；清理整頓工作結(jié)束以前，各地不得批準(zhǔn)設(shè)立新的典當(dāng)機(jī)構(gòu)。
（三）在清理整頓過程中，各地公安機(jī)關(guān)要注意發(fā)現(xiàn)和查處利用典當(dāng)行銷贓的案件線索，對典當(dāng)行明知是贓物而收當(dāng)?shù)?，公安機(jī)關(guān)妥依法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
?。ㄋ模┣謇碚D期間，國家經(jīng)貿(mào)委和公安部將派檢查組到重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)城市進(jìn)行監(jiān)督檢查。清理整頓結(jié)束后，將對各地工作情況進(jìn)行通報。
?。ㄎ澹┣謇碚D工作結(jié)束后，各省級經(jīng)貿(mào)委與公安廳（局）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《典當(dāng)行管理辦法》《典當(dāng)業(yè)治安管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，逐步建立健全各項管理制度，如定期聯(lián)系制度、現(xiàn)場檢查制度、主管人員責(zé)任追究制度、重大事件報告制度、典當(dāng)行發(fā)現(xiàn)可疑人員及可疑物品向公安機(jī)關(guān)報告制度等。同時，要對各級監(jiān)管人員和典當(dāng)業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行必要的法制宣傳和法規(guī)培訓(xùn)，提高監(jiān)管人員的執(zhí)法水平和從業(yè)人員的法制觀念。
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